หน้าที่ความรับผิดชอบ
1. คณะกรรมการบริษัท
พิจารณาและอนุมัตินโยบาย การประเมินระบบบริหารความเสี่ยง รวมถึงการให้แนวทางและสนับสนุนการดำเนินการต่างๆ เพื่อลดหรือควบคุมความเสี่ยงที่อาจก่อให้เกิดการทุจริตคอรัปชั่นในทุกกิจกรรมของบริษัทฯ / บริษัทย่อย เพื่อให้พนักงานทุกระดับของบริษัทฯ เข้าใจ ตระหนักถึง และให้ความสำคัญในเรื่องนี้เสมอ
ในกรณีที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รายงานการกระทำการทุจริตที่ส่งผลกระทบต่อบริษัทฯ / บริษัทย่อย คณะกรรมการบริษัทจะทำหน้าที่ให้คำปรึกษา ข้อแนะนำ รวมถึงการพิจารณาบทลงโทษ และร่วมกันหาวิธีการแก้ไข ให้แก่คณะกรรมการบริหารและกรรมการผู้จัดการ เพื่อป้องกันมิให้เกิดเหตุการณ์ดังกล่าวหรือเกิดเหตุการณ์ใกล้เคียงซ้ำ
2. คณะกรรมการตรวจสอบ
- พิจารณานโยบายต่อต้านการทุจริต และทบทวนความเหมาะสมของการเปลี่ยนแปลงนโยบาย ตามที่ได้รับจากกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการนำเสนอ ทั้งนี้ ให้มีความเหมาะสมกับรูปแบบธุรกิจ สภาพแวดล้อมของบริษัทฯ วัฒนธรรมองค์กร และนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ
- สอบทานระบบรายงานทางการเงินและบัญชี ระบบควบคุมภายใน ระบบตรวจสอบภายในและระบบบริหารความเสี่ยง เพื่อให้มั่นใจว่ามีความถูกต้อง โปร่งใส รัดกุม เหมาะสม ทันสมัย มีประสิทธิภาพ และเป็นไปตามมาตรฐานสากล
- รับเรื่องแจ้งเบาะแสการกระทำอันทุจริต/การร้องเรียน ที่คนในองค์กรมีส่วนเกี่ยวข้อง และตรวจสอบข้อเท็จจริงตามที่ได้รับแจ้ง และเสนอเรื่องให้คณะกรรมการบริษัทร่วมกันพิจารณาลงโทษ หรือแก้ไขปัญหาดังกล่าว
3. คณะกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการ
- กำหนดนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น และทบทวนนโยบายฯ ให้เหมาะสมกับการเปลี่ยนแปลงของลักษณะธุรกิจ ระเบียบ ข้อบังคับ หรือข้อกำหนดตามกฎหมายในการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องอยู่เสมอ เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
- สื่อสาร ฝึกอบรม และส่งเสริมให้พนักงานของบริษัทฯ / บริษัทย่อย และผู้ที่เกี่ยวข้อง ให้มีความรู้ในเรื่องนโยบายฯ และแนวทางปฏิบัติในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นอยู่เสมอ
- สอบสวน และช่วยเหลือในทุกกระบวนเพื่อสืบหาข้อเท็จจริงตามที่ได้รับแจ้ง หรือตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการตรวจสอบเมื่อเกิดการทุจริตคอร์รัปชั่น โดยคณะกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการสามารถมอบหมายให้แก่ทีมผู้บริหารที่เห็นว่าสามารถช่วยดำเนินการในการสืบหาข้อเท็จจริงได้
4. หน่วยงานตรวจสอบภายใน
- ปฏิบัติหน้าที่ในการตรวจสอบและสอบทานการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามแผนการตรวจสอบภายในตามแผนการตรวจสอบภายในประจำปีที่ผ่านการพิจารณาอนุมัติโดยคณะกรรมการตรวจสอบ โดยเสนอรายงานการตรวจสอบระบบการควบคุมภายในและการประเมินความเสี่ยงเกี่ยวกับการทุจริตคอร์รัปชั่นที่ได้พบจากการตรวจสอบฯ ให้คณะกรรมการตรวจสอบได้รับทราบทุกไตรมาส หรือทันทีเมื่อเรื่องที่ตรวจพบอาจก่อให้เกิดปัญหาที่ร้ายแรง หากไม่รีบดำเนินการ
- ปฏิบัติงานตามที่คณะกรรมการตรวจสอบได้มอบหมายในเรื่องการตรวจสอบการทุจริตคอร์รัปชั่นที่เกี่ยวข้องกับองค์กร นอกเหนือจากแผนการตรวจสอบภายในประจำปี